因存在2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查等问题 广发银行重庆分行被采取责令改正措施
- 每日新闻
- 2024-09-18 09:53:24
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9月18日金融一线消息，重庆证监局发布关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定。决定显示，经查，广发银行股份有限公司重庆分行存在以下问题：
一、广发银行股份有限公司重庆分行基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。
二、广发银行股份有限公司重庆分行对基金销售业务负责人进行了调整，未报送相关人员免职、任职的备案材料。
三、2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。
上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十一条第一款、第四十一条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十条的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、第五十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，现对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正的行政监管措施。
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